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  • 逐步建立碳排放交易市场的背景、内容、意义
  • 作者:社科联    来源:广西社科联    点击:    时间:2012-01-12
  • 2011年全区社会科学普及十月大行动之——“科学发展、富民强桂”系列科普讲座

    我国逐步建立碳排放交易市场的背景、内容、意义

    ——兼论对广西发展低碳经济的启示

    梧州学院副教授 易敬源

    一、国际碳交易市场概况

    (一)国际碳交易市场的产生背景

    碳交易泛指各类温室气体排放权的交易,最早是由联合国为应对气候变化创建的一种贸易体系。在碳交易的基础上还派生出各种与排放权相关的金融衍生产品,促成了碳金融市场的发展。

    碳交易产生的源头可以追溯到1992年的《联合国气候变化框架公约》(UNFCCC,以下简称《框架公约》)和1997年的《京都协议书》(Kyoto Protocol)。为了应对全球气候变暖的威胁,1992年6月,150多个国家制定了《框架公约》,设定2050年全球温室气体排放减少50%的目标,1997年12月有关国家通过了《京都议定书》作为《框架公约》的补充条款,成为具体的实施纲领。《京都议定书》设定了发达国家(《框架公约》附录1中所列国家)在既定时期(2008-2012年)的温室气体减排目标,要求实现2012年底的温室气体排放量较1990年的水平降低5.2%,此外,《京都议定书》还规定了各国所需达到的具体目标,即欧盟削减8%,美国削减7%,日本河拿大削减6%。《京都议定书》在对发达国家减排义务作出规定的同时,也提供了三种灵活的履行义务方式:其一是国际排放权交易机制(IET),具有减排义务的发达国家之间可以相互转让它们的“指定数量单位”(AAU)。其二是联合实施机制(JI),指发达国家从其在具有减排义务的其他发达国家投资的节能减排项目中获取减排信用,获得的“减排单位”(ERU),用于抵减其排减义务。其三是清洁发展机制(CDM) ,指发达国家的投资者从其在发展中国家中实施的、并有利于发展中国家可持续发展的减排项目中获取“经核证的减排量”(CERs),以抵减其排减义务。其目的有两个,一是降低附件1国家履行其在议定书中所承担的约束性减排义务的成本;二是通过资金技术的转移,促进发展中国家的可持续发展。因而,CDM被看成是一种以项目为基础的双赢的合作机制。无论是IET、JI还是CDM,共同之处在于“境外减排”,核心都是将二氧化碳排放权量化,容许进行市场买卖和交易,引导企业在全球范围内获得最廉价的减排成本。《京都议定书》为碳交易市场的建立奠定了基础。因为有了《京都议定书》的法律约束,各国的碳排放额开始成为一种稀缺的资源,因而也具有了商品的价值和进行交易的可能性,并最终催生出一个以二氧化碳排放权为主的碳交易市场。碳交易通过市场化的手段解决环境问题,有效地促进了全球温室气体的减排,并逐渐形成了一个围绕碳减排的国际碳金融市场,使得市场化手段开始在全球范围内为提高“气候公共物品”的稀缺性资源配置效率而发挥作用。 

    (二)国际主要碳交易市场 

    2005年,随着《京都议定书》的正式生效,各国、各地区都在发展自己的区域性的碳市场。目前,全球已建立20多个碳交易平台,遍布欧洲、北美、南美和亚洲市场。但世界上还没有统一的国际排放权交易市场,规则还在制定、完善中,尚未形成全球市场,因此呈现出各区域竞争发展的特点。在众多碳交易市场中,主要是:欧盟排放交易体系(EU ETS)、美国的地区间温室气体倡议(RGGI)和美国芝加哥气候交易所(CCX)。 

    (三)碳交易的种类

    全球碳交易市场可分为配额交易市场和自愿减排交易市场。配额交易市场为那些有温室气体排放上限的国家或企业提供碳交易平台以实现减排目标。自愿交易市场则是从其他目标(如企业社会责任、品牌建设、社会效益等 )出发自愿进行碳交易以实现减排。配额碳交易又可以分成两大类,一是以配额(即排放权指标)为基础的交易。买家在“限量与贸易”体制下购买由管理者制定、分配(或拍卖)的减排配额,譬如《京都议定书》下的分配数量单位(AAU),或者欧盟排放交易体系(EUETS)下的欧盟配额(EUAs);在欧盟、澳大利亚新南威尔士、芝加哥气候交易所和英国等排放交易市场创造的碳排放许可权。二是以项目为基础的减排量交易,通过清洁发展机制(CDM)、联合履行机制(JI)下分别产生的核证减排量(CERs)减排单位(ERUs)以及其他减排义务获得的减排信用交易额。在这两类碳交易的基础上,发展起两种交易方式:(1)在欧洲气候交易所和芝加哥气候交易所等碳交易平台上完成的场内交易;(2)在交易平台以外完成的场外交易。不论是场内交易还是场外交易,都有二氧化碳减排指标的现货与期货交易。

    (三)市场参与者

    国际碳交易市场的参与者可以分为供给者、最终使用者和中介三大类,涉及受排放约束的企业或国家、减排项目的开发者、咨询机构以及金融机构等。

    排放权的最终使用者是那些面临排放约束的企业或国家,包括受《京都议定书》约束的发达国家,欧盟排放体制约束下的企业以及自愿交易机制的参与者等。

    (四)交易工具

    在目前的各个碳交易市场中,排放权以及与排放权相关的远期、期权是最主要的交易工具。

    排放权产品。

    主要从事AAUs及其远期和期权交易;EU ETS 主要交易EUAs 及其远期和期权交易;原始和二级CDM 市场交易的主要是CERs 相关产品;JI 市场交易ERs 相关产品;自愿市场则交易自行规定的配额和VERs 相关产品。

    衍生产品。

    目前,主要的碳金融衍生产品包括应收碳排放权的货币化、碳排放权交付保证、套利交易工具、保险/ 担保以及与碳排放权挂钩的债券等。

    二、我国建立碳排放交易市场的背景、意义

    (一)我国建立碳排放交易市场的背景

    1.碳减排是未来社会的大势所趋。可持续发展是人们的共同愿望,但是工业化城市化的进程加剧了全球气候的恶化,造成全球气候升高,控制碳排放成为人们的共识。现在西方发达国家利用市场机制减少碳排放,把企业的外部成本内在化,是一个可取的方法。我们可以学习它们的经验促使企业的减排。建立符合我国国情的碳交易市场势在必行。

    2.国际上建立了碳交易市场,我国没有建立处于不利地位。

    现在国际上碳排放配额、价格等由西方发达国家决定,我国没有碳交易市场,不利于争取碳交易的主动权。如我国尚不能及时掌握碳市场的交易动态,在合作中处于不利地位。

    3.发达国家征收碳关税促使我国碳减排。

    “碳关税”是指主权国家或地区对高耗能产品进口征收的二氧化碳排放特别关税。如,美国众议院通过的《美国清洁能源安全法案》规定,美国有权对来自不实施碳减排限额国家的进口产品征收碳关税,该法案从2020年开始实施。

    西方发达国家认为,自己实施强制性的温室气体减排政策,而发展中国家没有这样的义务,必然会增加本企业的生产成本,进而影响相关产业的国际竞争力,因此,通过征收碳关税,可以促进“公平贸易”。

    尽管对于少数发达国家提出要征收碳关税,包括我国在内的许多发展中国家明确表示反对。这是因为征收碳关税实际上违反了国际社会在过去达成的有关减少碳排放的基本原则,也违背了WTO的基本原则,尤其是有损于广大发展中国家的利益。

    但是从长远来看,碳减排是必然的事情。建设我国碳交易市场可加快淘汰高能耗、高污染的落后产能,减少高碳产品受“碳关税”和“碳税”的冲击。。

    (二)我国建立碳交易市场的意义

    总的来说,对于我国减少温室气体排放、走可持续发展道路具有积极的推动作用。

    具体来说有以下意义:

    一是增强二氧化碳减排的有效性。碳市场提供二氧化碳减排的市场激励机制,既可以有效减少现有二氧化碳的排放规模,又能形成低碳发展有效益、高碳发展受限制的示范效应,推动高能耗、高污染的落后产能加快淘汰,避免未来高弹发展路径,在未来国际竞争中处于较主动地位。

    从碳交易的内涵来看,企业在进行碳排放交易时,碳排放边际成本较低的企业将处于极为有利的地位,其能够剩余一部分碳排放许可额度并用于交易,从而获得一定的收益;相反,碳排放边际成本较高的企业则不得不支付一部分费用去购买碳排放许可额度。在追逐利润最大化的动机驱使下,企业将会尽力加强自身的节能减排能力。

    二是鼓励低碳技术研究与开发。碳市场为掌握低碳技术而降低减排成本的企业提供利益实现场所,还能为低碳技术研究开发提供资金支持,激励各方面加大投入进一步开发和创新低碳技术。

    三是充分利用新的经济增长资源。碳资源已经成为世界上重要的经济资源,一些发达国家利用碳资源开发和交易大量金融产品,开辟了新的发展空间,有效带动了本国经济增长。我国虽然有较大规模的碳交易资源,但由于没有自己的碳市场,在国际市场中处于被动的资源供给地位,缺少定价话语权,价格被大幅压低,效益难以得以充分体现,导致碳资源大量流失。

    四是有利于尽快提供明确的市场预期。我国目前现有的节能减排交易市场基础设施尚不成熟,规模小,结构分散,没有统一的机制和标准,市场缺乏统一和稳定的预期,不利于低碳领域市场主体的快速决策。这就迫切需要在政府的强力推动下建设统一的、透明的碳交易市场平台。

    (三)我国建立碳排放交易市场的情况

    1. 我国建立的碳排放交易市场的数量与业务。

    2008年,北京、上海、天津分别建立了与碳资源有关的交易所。截至2010 年8 月,中国已经建立了十余个涉及碳交易的环境交易所,具体如表1 所示。

    表1 中国碳交易市场构建情况

    交易所名称 成立时间  业务定位
    北京环境交易所 2008 年8 月5 日 集各类环境权益交易服务为一体的专业化市场平台
    上海环境能源交易所 2008 年8 月5 日 服务全国、面向世界的国际化综合性的环境能源权益交易市场平台,集环境能源领域的物权、债权、股权、知识产权等权益交易服务于一体的专业化权益性资本市场服务平台
    天津排放权交易所 2008 年9 月25 日 全国综合性环境权益交易机构,利用市场化手段和金融创新方式促进节能减排的国家化交易平台
    杭州产权交易所 2008 年12 月29 日 集物权、债权、股权、知识产权、排污权、非上市公司股权托管和信托产品及其他社会资源等交易服务为一体的专业化产权市场
    湖北环境资源交易所 2009 年3 月27 日 污染物排放权交易平台,集环境领域的物权、债权、股权、知识产权等权益交易服务于一体的专业化权益性资本市场服务平台
    广州环境资源交易所 2009 年6 月30 日 集环境资源领域内股权、物权、债权、知识产权等各类权益交易服务于一体的专业化市场平台
    昆明环境能源交易所 2009 年8 月16 日 集各类环境权益交易服务为一体的专业化市场平台
    河北环境能源交易所 2010 年2 月24 日 节能环保技术转让与投融资服务、排污权与节能量交易服务、CDM 信息服务与生态补偿促进服务
    大连环境交易所 2010 年6 月2 日 集各类环境、能源权益交易服务为一体的综合性交易平台
    贵阳环境能源交易所 2010 年7 月30 日 为环境事业投融资、排放权项目、生态补偿机制信息咨询、排污权交易、合同能源管理技能减排技术交易提供一个平台

    (引自周晓唯,张金灿,关于中国碳交易市场发展路径的思考,经济与管理2011 年第3 期,)

    这些交易所在开拓自愿碳排放市场方面进行了积极的探索。

    2.我国碳排放市场建设存在的一些问题。

    第一、中国专业人才和中介机构的短缺制约了中国碳交易的发展。

    目前中国参与国际碳交易主要是通过清洁发展机制来实现的,但是中国出售碳排放权都是在一级市场上实现的。中国没有自己的碳交易市场,无法在二级市场上从事碳产品买卖活动。中国企业开发的碳产品直接卖给欧美公司,然后这些公司包装以后再卖到欧美市场。中国熟悉CDM 项目申请、CERs市场交易规则的专业人才太少,中国很少有人知道如何在二级市场上从事碳交易。同时,由于中国参与国际碳交易范围狭窄,中国从事碳交易研究的人才也极其缺乏。中国很少有人从事碳交易方法学研究,因此没有自己开发的方法学,中国只能被动地使用CDM 执行理事会批准的方法学,但是这些方法学都是欧美国家研究出来的,这就使中国处于极其不利的地位。再则,由于中国没有自己的交易市场,同时也缺乏相关专业人才,中国从事碳交易的中介机构也严重不足。例如,中国从事碳交易的中介结构很少有权力和能力核实CDM 项目,也没有能力编制高质量的CDM 项目设计文件,同时他们对CDM 交易的制度、规则了解不多,无法独立在二级市场上进行交易。由于中国从事碳交易、研究碳交易的专业人才和中介结构还很少,中国企业开发CDM 项目就面临着极大的压力,中国现在开发的CDM 项目与中国所拥有的碳减排潜力相去甚远。

    第二、碳排放市场的法律制度不完善。

    法律法规是保障一个市场能够健康有序发展的必要手段。然而目前我国碳排放交易市场的法律基础仍显薄弱。对于碳排放交易法律地位的确认、碳交易过程中所遇到问题的解决等均未出台专门的法律法规。因此,我国政府必须加紧出台专门的碳交易法律法规,确定碳排放交易的法律地位,同时应对碳交易过程中配额的制定、分配、交易规则、惩罚制度等进行详细规定。对于在碳排放交易过程中出现的企业破产、被兼并等情况,也应加快建立其一套完善的程序体系。

    第三、没有比较完善的金融配套市场。

    碳市场既是与二氧化碳相关的生产要素、产品和服务交易市场,也是与金融产品、金融创新、低碳技术、信息咨询、人力等相关的市场,特别是金融市场对碳市场至关重要。我国这些市场尚处于不断发展和完善中,目前还不能完全满足建立谈市场的需要。

    第四、没有健全碳排放交易监管机制。

    碳排放交易市场最大的成本和缺陷就是碳排放额的核定和管控。由于碳排放权的无形性使得市场无法精确确认企业等减排单位在某一阶段的碳排放额,无法确认碳排放额就无法确认碳交易额,碳交易也就无法正常进行。而目前我国在监管制度上仍存在较大缺失,这对于我国碳排放交易市场的有序运行将会产生极为不利的影响。因此我国必须建立起完善的碳放监管机制。首先要建立严格的排放主体资格审查制度。严格把关交易主体是否具有减排能力,不符合要求者坚决不分配配额;其次,要建立相应的报告制度。报告内容包括所有减排单位在该报告期内的碳排放情况、碳交易情况等;第三,要建立起一套完善的检测系统。即对企业等减排单位的碳排放情况进行检测,全面了解减排单位碳排放情况;最后要建立起交易追踪制度。对于碳排放交易市场上的所有交易行为都要登记在册,并跟踪调查碳排放配额的使用情况。

    四、对广西发展低碳经济的启示

    (一)低碳经济的要素

    低碳经济的要素包括资源禀赋、技术进步、消费模式、经济发展阶段四个。

    资源禀赋,包括传统化石能源、可再生能源、核能、碳汇资源等。此处的资源不仅是自然资源,也包含人力资源,没有人力和资本的投入,可再生能源、核能等不可能得到高效利用。资源禀赋对低碳经济建设有很大的关系。以能源为例我国目前总体利用效率为33%。

    技术因素,指主要能耗产品和工艺的碳效率水平,通常情况下,技术水平是发展阶段的产物,但对低碳经济来说不一定如此,一些国家可以利用先进的低碳技术,超越许多发达国家经历过的先污染后治理的传统发展阶段,实现跨越式的低碳发展。

    消费模式,主要指不同消费习惯和生活质量对碳的需求或排放。现在人们使用的电器越来越多,碳排放亦越来越大。如,一个典型英国家庭2006年的电器比20世纪70年代的电器多了许多,其碳排放增加不言而喻。

    附:一个典型英国家庭的电器清单

    世纪70年代 2006年
    电加热器
    厨灶

    电冰箱
    洗衣机
    电视机
    电热毯
    电熨斗
    收音机
    吸尘器
    缝纫机
    卡式录音机
    自行组装的家电
    烤面包机
    吹风机
    微波炉
    个人电脑 电热毯
    电烤箱
    显示器
    携带型电脑游戏机
    电动滚刀
    打印机
    咖啡机
    电冰箱/冷藏柜 扫描仪/传真机
    数码收音机
    洗衣机
    宽带连接器
    电动割草机
    滚筒式烘干机
    饮料冷却器
    洗碗机
    便携式风扇
    无线电收音机
    电视机
    吸尘器
    电话
    录像机
    数码相机
    自动答录机
    DVD
    播放机/刻录机
    电视机顶盒
    手提电话
    音乐播放机
    电动剃须刀
    遥控器
    移动电话
    蒸汽式熨斗
    吹风机
    榨汁机
    冰沙机
    烫发器
    家庭电子安全保卫系统
    冰激凌机
    电动牙刷
    卤素灯
    数码收音机
    食品加工机
    家具
    迷你音响系统
    电动工具
    个人护理用具
    抽油烟机
    电热水壶
    草坪修剪器

    经济发展阶段,主要体现在产业结构、人均收入和城市化等方面。我国目前处于城市化阶段,碳排放大。

    (二)对广西发展低碳经济的启示
      
    启示1:增强二氧化碳减排意识。

    当前,广西处于快速推进工业化、城镇化的关键阶段,新项目不断上马,新投资不断注入,资源环境压力日益明显。作为后发展地区的广西,决不能重复先污染后治理、先低端后高端、先粗放后集约的传统工业化路子,必须树立低碳经济理念,把发展低碳经济成为广西科学发展、和谐发展、跨越发展的战略选择。

    启示2:促进碳技术研究与开发。

    科学技术是驶上低碳经济之路的“驱动力”,自主创新是开启低碳经济之门的“金钥匙”。提高自主创新能力,特别是低碳技术的研发和运用,是实现低碳化发展的关键手段。广西已具备一定的低碳技术基础,非再生物质能源技术在全国处于领先位置,新能源货车生产技术已实现重大突破,沼气生产利用技术相当先进。但广西低碳技术与国内外先进水平相比,还有很大的差距,特别是新能源设备制造技术几乎空白,高效节能技术匮乏。夯实科技支撑,建立健全自主创新体系,已成为广西发展低碳经济的当务之急。这就要加快高耗能传统产业的低碳技术改造,完善提升企业生产工艺和技术体系,推广采用先进适用的节能减排技术、资源综合利用技术和“三废”综合利用技术。结合实施千亿元产业重大科技攻关工程和千亿元产业研发中心建设,进一步整合重点企业、高校、科研机构及其他技术创新机构等科技资源,重点开展可再生能源发电、智能电网、节能环保等关键技术攻关和新产品研发。积极引进国内外先进的低碳技术和装备,支持企业开展引进低碳技术的消化吸收再创新。

    启示3:替代原材料的广泛使用。

    近年来,广西加快推进技术改造、自主创新和高新技术产业化步伐,显现出产业低碳化、高端化和品牌化发展趋势。但目前广西产业对传统能源资源过度依赖、产业链过短、新兴产业薄弱等特征仍很明显,离低碳经济的发展要求相距甚远。要以发展低碳经济为契机,推动新型工业化发展,不断丰富现代产业体系的“低碳”内涵。大力发展具有低碳特征的新能源、新材料、节能环保、电子信息、生物产业、高端装备制造业等战略性新兴产业。特别是着重推进太阳能、风能、生物质能等可再生能源和核能的规模化开发利用,提高节能环保产业集约化发展水平,尽快实现新能源汽车产业的新突破。

    参考文献:

    [1] 姚晓芳,陈菁. 欧美碳排放交易市场发展对我国的启示与借鉴【J】.经济问题探索.2011 (4)

    [2]李世泽. 探索发展低碳经济的“广西路径”.广西日报.2010-7-6.

    [3] 吴工睢.为什么征收碳关税会遭到发展中国家的反对? http://www.qstheory.cn/hqwg/2009/200924/200912/t20091226_17837.htm

    [4] 潘家华,庄贵阳,郑 艳, 朱守先, 谢倩漪. 低碳经济的概念辨识及核心要素分析[J]国际经济评论.2010(4)

    [5] 周晓唯,张金灿.关于中国碳交易市场发展路径的思考[J]经济与管理.2011 (3 )

    [6]本书编写组.党的十七届五中全会《决议》学习辅导【M】.北京:党建读物出版社、学习出版社,2010年10月。

    [7] 本书编写组.《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》辅导读本【M】.北京:人民出版社,2010年10月。

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